A novel hybrid methodology for assessing suppliers' Product Compliance Risk

Global sales of multinational corporations are currently subject to several Product Compliance regulations, which are to be respected in any node of their supply chain. Ensuring Product Compliance along the supply chain can be challenging for companies with a sizable and globally dispersed supplier base. Therefore, firms must be able to assess the risks associated with noncompliance in order to support their supplier selection and segmentation phases. Currently there is no established methodology which can support the supply risk assessment phase including Product Compliance Risk. Inability to assess suppliers' Product Compliance Risk can lead to overestimation of Product Compliance, inaccurate Supplier Risk Assessments, and resource waste, potentially resulting in loss of sales, business interruptions and product recalls, as well as liability and trust issues. The extant literature shows that this process is multifaceted due to several risk drivers, which can be categorised as Supplier specific, OEM specific, Sub-supplier specific, Supply Chain specific, or Regulation specific. To check if such factors are considered among researchers, a total of 15 Supplier Risk Assessment methods have been reviewed and classified. The review reveals that there is no established methodology which thoroughly addresses Product Compliance Risk. This thesis proposes a hybrid methodology for incorporating Product Compliance Risk criteria into the process of Supplier Risk Assessment. First, all relevant Product Compliance criteria are identified, then AHP is applied to assign criteria weights, and finally, the supplier risk is assessed using a Fuzzy TOPSIS. The suggested methodology is tested in Hilti Corporation. Criteria are weighted with the support of company process experts and the Risk Assessment is performed on a sample of Hilti suppliers with the support of their respective procurement manager. By applying this methodology, companies can identify which are the most relevant risk drivers and the riskiest suppliers from a Product Compliance point of view. The proposed methodology is sufficiently flexible and customisable to be easily replicated in other companies and sectors as a support tool for assessing Product Compliance Risk in buyer-supplier relationships. Moreover, results contribute to extant literature, paving the way for future developments in this field.

Le vendite globali di prodotti da parte delle multinazionali sono attualmente soggette a diverse normative sulla conformità dei prodotti, che devono essere rispettate in ogni nodo della loro catena di fornitura. Garantire tale conformità può risultare complesso per aziende con una base di fornitori considerevole e distribuita a livello globale. Pertanto, le aziende devono essere in grado di valutare i rischi associati ad un'eventuale non conformità per supportare le fasi di selezione e segmentazione dei fornitori. Attualmente non esiste una metodologia consolidata in grado di supportare la fase di valutazione del rischio di fornitura che comprende il rischio di conformità dei prodotti. L'incapacità di valutare il rischio di conformità dei prodotti dei fornitori può portare a una sovrastima di quest'ultima, a valutazioni imprecise del rischio di fornitura e a uno spreco di risorse, con potenziali perdite di vendite, interruzioni dell'attività e richiami di prodotti, oltre a problemi di responsabilità e di fiducia con il cliente. L'attuale stato dell'arte mostra che questo processo è sfaccettato a causa di diversi fattori di rischio, che possono essere classificati come specifici del fornitore, specifici dell'OEM, specifici del subfornitore, specifici della catena di fornitura o specifici della normativa. Per verificare se tali fattori sono presi in considerazione dai ricercatori, sono stati esaminati e classificati 15 metodi di valutazione del rischio dei fornitori. La revisione rivela che non esiste una metodologia consolidata che affronti in modo approfondito il rischio di conformità dei prodotti. Questa tesi propone una metodologia ibrida per incorporare i criteri di rischio di conformità del prodotto nel processo di valutazione del rischio di fornitura. In primo luogo, vengono identificati tutti i criteri di conformità del prodotto rilevanti, quindi viene proposto un AHP per la ponderazione dei criteri e, infine, il rischio di fornitura viene valutato utilizzando un Fuzzy TOPSIS. La metodologia proposta è stata testata in Hilti Corporation. I criteri vengono ponderati con il supporto di esperti di processo dell'azienda e la valutazione del rischio viene eseguita su un gruppo di fornitori Hilti con il supporto del rispettivo responsabile degli acquisti. Applicando questa metodologia, le aziende possono identificare i fattori di rischio più rilevanti e i fornitori più rischiosi dal punto di vista della conformità dei prodotti. La metodologia proposta è sufficientemente flessibile e personalizzabile da poter essere facilmente trasferita e replicata in altre aziende e settori come strumento di supporto per la valutazione del rischio di conformità dei prodotti nelle relazioni acquirente-fornitore. Inoltre, i risultati contribuiscono alla letteratura esistente, aprendo la strada a futuri sviluppi in questo campo.